"ในตลาดหลักทรัพย์" - กฎหมาย 39-FZ เปลี่ยนแปลงและความคิดเห็น

ปัจจุบันมีกฎระเบียบพิเศษของตลาดหลักทรัพย กฎหมายถูกออกแบบมาเพื่อควบคุมความสัมพันธ์ที่เกิดขึ้นในการเชื่อมต่อกับการออกและการไหลเวียนของเครื่องมือทางการเงิน เอกสารยังกำหนดคุณสมบัติของการก่อตัวและการทำงานของผู้เข้าร่วมที่เป็นมืออาชีพในการทำธุรกรรม พิจารณาความคิดเห็นเพิ่มเติมกฎหมาย "ในตลาดหลักทรัพย์"

ค่านายหน้า

กฎหมาย "ในตลาด หลักทรัพย์" (2015) ให้ความหมายของผู้เข้าร่วมหลักของการทำธุรกรรมและกำหนดขอบเขตของการดำเนินงานของพวกเขา โดยเฉพาะอย่างยิ่ง เป็นนายหน้า การพิจารณาดำเนินการในนามของลูกค้าในการทำธุรกรรมทางแพ่งกฎหมายในตราสารทางการเงินหรือข้อตกลงที่ทำหน้าที่เป็นอนุพันธ์ของพวกเขา งานนี้จะดำเนินการบนพื้นฐานของธรรมชาติสัญญาชดเชย ดังนั้นพรรคชั้นนำในกิจกรรมดังกล่าวเรียกว่าโบรกเกอร์ ที่จะกลายเป็นมืออาชีพเขาจะต้องรู้ทุกอย่างเกี่ยวกับการลงทุนในตลาดหุ้น กฎหมายอนุญาตให้สำหรับการเข้าซื้อกิจการของโบรกเกอร์ที่ค่าใช้จ่ายของตัวเองอันดับในระยะที่จัดตั้งขึ้นตามข้อตกลงที่เครื่องมือทางการเงินในการให้พวกเขาด้วยบริการที่เหมาะสม

ปัจจัยสำคัญ

นายหน้านับถือจะต้องดำเนินการสั่งซื้อของลูกค้าในการสั่งซื้อที่พวกเขาจะได้รับการวิเคราะห์และให้ข้อมูลที่เกี่ยวข้องในตลาดหลักทรัพย์ กฎหมายได้กำหนดลำดับความสำคัญของการทำธุรกรรมในการสั่งซื้อของนักลงทุนในการเปรียบเทียบกับการดำเนินงานของตัวแทนจำหน่ายที่กิจกรรมที่ทับซ้อนกัน หากผลประโยชน์ขัดแย้งของลูกค้าและโบรกเกอร์แรกที่ยังไม่ได้รับแจ้งความเสียหายที่เกิดจากคนกลางควรจ่ายเงินให้เป็นไปตามกฎระเบียบที่กำหนดโดยประมวลกฎหมายแพ่ง

สิทธิและหน้าที่

กฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" ช่วยให้การแสดงการทำธุรกรรมและการทำสัญญานายหน้าเป็นตัวแทนการค้าของทั้งสองฝ่ายที่แตกต่างกันที่ไม่ได้เป็นผู้ประกอบการรวมทั้งถ้ามันจะขึ้นอยู่กับเนื้อหาของข้อตกลง ภาระผูกพันที่เกิดขึ้นภายใต้สัญญาไม่ได้ลงนามในสัญญาซื้อขายจัดแต่ละที่มีสมาชิก - นายหน้าไม่หยุดที่บังเอิญของเจ้าหนี้และลูกหนี้ในบุคคลเดียวกันถ้าพวกเขาจะดำเนินการโดยบุคคลที่สามหรือเนื่องจากการที่หลากหลายของลูกค้าในความสนใจของนักลงทุนที่แตกต่างกัน กฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" ไม่อนุญาตให้มีข้อสรุปของข้อตกลงดังกล่าวถ้ามันจะดำเนินการกับวัตถุประสงค์ของการดำเนินการของคำสั่งที่ไม่ได้มีราคาของสัญญาหรือคำสั่งของสถานประกอบการของตน ในกรณีของการละเมิดเหล่านี้นายหน้าต้องการมีภาระผูกพันในการชดเชยความเสียหายที่เกิดขึ้น

การเงินการบัญชี

โอนเงินของลูกค้าไปยังโบรกเกอร์ที่จะดำเนินการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องและสัญญาเช่นเดียวกับที่ได้รับคนกลางสำหรับพวกเขาที่จะต้องอยู่ในบัญชีของสถาบันการศึกษาเครดิต ในเวลาเดียวกันเขามีหน้าที่ในการเก็บบันทึกทางการเงินของลูกค้าแต่ละรายและให้รายงาน สำหรับกองทุนที่อยู่บนพิเศษ บัญชีนายหน้า ไม่สามารถยึดสังหาริมทรัพย์ในหน้าที่ของตัวกลางในเชิงพาณิชย์ นอกจากนี้ยังไม่ได้มีสิทธิที่จะลงทะเบียนเรียนในด้านการเงินของตัวเองยกเว้นสำหรับกรณีที่การคืนเงินหรือบัตรเครดิตที่ให้บริการ บทบัญญัตินี้เป็นของใหม่ในเอกสาร แก้ไขเหล่านี้กฎหมาย "ในตลาดหลักทรัพย์" ได้รับการทำไปยังหมายเลขที่ทำหน้าที่กำกับดูแล 281

นอกจากนี้

โบรกเกอร์ที่ทำหน้าที่เป็นสมาชิกสำนักหักบัญชีตามคำสั่งของลูกค้าคือการเปิดบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แยกจากกันเป็นพิเศษในการดำเนินการหรือการบังคับของภาระผูกพันที่เกี่ยวข้อง ตัวกลางทางการค้าสามารถใช้เงินที่อยู่ในความสนใจของตัวเองหากบัญญัติไว้ในข้อตกลงในการให้บริการ ในกรณีนี้นายหน้ามีหน้าที่ให้เป็นไปตามคำสั่งซื้อของให้กับลูกค้าที่ค่าใช้จ่ายของกองทุนเหล่านี้หรือคืนเงินของพวกเขา เงินของลูกค้าให้นายหน้ามีสิทธิที่จะใช้ของพวกเขาควรได้รับเครดิตในการเป็นนายหน้าซื้อขายบัญชีแยกต่างหากจากบัญชีของนักลงทุนอื่น ๆ

กิจกรรมของเจ้ามือ

คุณสมบัติของมันยังมีการกำหนดไว้ในการกระทำเชิงบรรทัดฐาน "ในตลาดหลักทรัพย์" กฎหมายกำหนดว่ากิจกรรมตัวแทนจำหน่ายที่เรียกว่าการทำธุรกรรมในการซื้อและการขายของเครื่องมือทางการเงินสำหรับบัญชีของตัวเองและในนามของตัวเองผ่านการประกาศสาธารณะของราคาซื้อ / ขายที่มีภาระผูกพันที่จะลงนามในสัญญาที่เหมาะสมในราคาคงที่ การกระทำดังกล่าวสามารถเป็นนิติบุคคลที่ทำหน้าที่เป็นองค์กรการค้า ดีลเลอร์ยังสามารถเป็น บริษัท หากมีโอกาสที่เหมาะสมที่ระบุไว้ในกฎหมาย

ความแตกต่าง

นอกจากนี้ค่าใช้จ่ายของตัวแทนจำหน่ายที่มีสิทธิในการประกาศข้อกำหนดที่จำเป็นอื่น ๆ ของการทำธุรกรรม ยกตัวอย่างเช่นมันอาจจะเป็นจำนวนต่ำสุดและสูงสุดของเครื่องมือทางการเงินที่จัดขึ้นสำหรับการซื้อ / ขายช่วงที่กระทำจะตั้งราคา ในกรณีที่ไม่มีการประกาศที่ระบุไว้เงื่อนไขอื่น ๆ ของตัวแทนจำหน่ายที่มีการทำสัญญาให้สอดคล้องกับความต้องการของลูกค้า หากตัวกลาง evades การดำเนินการของความต้องการนี้ก็คือการฟ้องสำหรับการดำเนินการบังคับชำระหนี้หรือการชดเชยความเสียหาย

ผู้ค้า Forex

กฎหมาย "ในตลาดหลักทรัพย์" (2015) กำหนดรายชื่อของสัญญาข้อสรุปของการที่จะได้รับการยอมรับเป็นกิจกรรมของหน่วยงานเหล่านี้ ซึ่งจะรวมถึงข้อตกลง:

1. เป็นอนุพันธ์ของประเภทของตราสารทางการเงินภาระหน้าที่ของบุคคลซึ่งจะขึ้นอยู่กับสถานะของแต่ละสกุลเงินหรือสกุลเงินคู่และอาจมีการลงนามในสัญญาที่ทำหน้าที่ให้เป็นเรื่องอื่นที่ไม่ใช่ IP จุที่จะถือว่าภาระหน้าที่ที่มีความสำคัญเป็นหลักประกันมากขึ้นได้รับอนุญาตให้ประชาชนเหล่านี้
2. ส่วนเรื่องของการที่ให้บริการสกุลเงินต่างประเทศระยะเวลาของการดำเนินการภายใต้เงื่อนไขที่เดียวกัน ดังนั้น obligee ในหนึ่งของสัญญาที่ทำหน้าที่เป็นลูกหนี้ตามข้อตกลงอื่นที่คล้ายกัน เงื่อนไขการทำสัญญาดังกล่าวคือการให้บุคคลธรรมดา (ไม่ได้เป็นผู้ประกอบการแต่ละ) โอกาสที่จะใช้ในความรับผิดชอบที่มีค่าเป็นมากกว่าหลักประกันโอนตัวแทนจำหน่ายแลกเปลี่ยน

ตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" การทำธุรกรรมดังกล่าวอาจจะดำเนินการเฉพาะส่วนที่เกี่ยวกับสกุลเงินที่มีรหัสตัวอักษรและตัวเลข พวกเขาจะจัดตั้งขึ้นโดยสถาบันอำนาจบริหารที่ใช้ฟังก์ชั่นของการให้บริการสาธารณะในด้านของระบบการประกันการวัดและการที่ กฎระเบียบทางเทคนิค

การบริหารงานของเครื่องมือทางการเงิน

การออกกำลังกายของกิจกรรมนี้ไม่จำเป็นต้องมีใบอนุญาตหากมีการเชื่อมต่อเฉพาะกับการดำเนินงานของผู้รับผิดชอบในสิทธิของหลักทรัพย์ที่ ซึ่งจะรวมถึงการจัดการความไว้วางใจของเครื่องมือทางการเงินเงินมีไว้สำหรับคณะกรรมการของรายการที่เกี่ยวโยงกันหรือการทำสัญญา

อำนาจ

กฎหมายของรัฐบาลกลาง№ 39 "ในตลาดหลักทรัพย์" ต้องเข้าร่วมการตลาดมีส่วนร่วมในการจัดการสินทรัพย์เพื่อแสดงสถานะของพวกเขา หากความขัดแย้งได้นำไปสู่การสูญเสียลูกค้าผู้รับผิดชอบมีภาระผูกพันในการชดเชยพวกเขาสำหรับบัญชีของตัวเองในลักษณะตามประมวลกฎหมายแพ่ง กฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" กำหนดรายชื่อของหน่วยควบคุม โดยเฉพาะอย่างยิ่งกล่าวว่าบุคคลย่อมมีสิทธิที่จะได้รับเครื่องมือทางการเงินและเข้าสู่ข้อตกลงซึ่งมีไว้สำหรับนักลงทุนที่มีคุณสมบัติเฉพาะในกรณีที่ลูกค้าไม่

ผู้จัดการรับผิดชอบ

กฎหมาย "ในตลาดหลักทรัพย์" มีจำนวนของผลกระทบสำหรับผู้ประมูลรับผิดชอบในกรณีที่มีการละเมิดกฎระเบียบข้อบังคับ เหล่านี้รวมถึง:

1. ภาระหน้าที่ในการควบคุมของธนาคารกลางของการร้องขอหรือลูกค้าที่จะใช้เครื่องมือทางการเงินและการยกเลิกสัญญาที่สอดคล้องกัน
2. การชดเชยความเสียหายให้กับนักลงทุนได้รับการสนับสนุนการขายและการบอกเลิกสัญญา
3. การจ่ายดอกเบี้ยในจำนวนเงินที่ทำสัญญาหรือการทำธุรกรรมมุ่งมั่นที่ได้ข้อสรุปแล้ว ค่าร้อยละที่กำหนดโดยกฎของ ศิลปะ 395 แห่งประมวลกฎหมายแพ่ง เมื่อความแตกต่างในเชิงบวกระหว่างจำนวนเงินที่ได้รับจากการขายตราสารทางการเงิน, การเลิกจ้างหรือการทำงานของข้อตกลงและจำนวนเงินที่จ่ายในการเชื่อมต่อกับการซื้อและการขายสรุปการยกเลิกผลการดำเนินงานสัญญาดอกเบี้ยค้างจ่ายในจำนวนเงินที่ไม่ครอบคลุมในความแตกต่างนี้

คำสั่งของการเรียกร้องในใบสมัครของผลกระทบดังกล่าวข้างต้นสามารถทำได้ภายใน 1 ปีนับจากวันที่ได้รับรายงานจากลูกค้าที่ระบุการละเมิด

สิทธิและข้อ จำกัด

สอดคล้องกับกฎหมายของรัฐบาลกลาง "ในตลาดหลักทรัพย์" ผู้จัดการต้องเก็บบันทึกของเครื่องมือทางการเงินที่ทำหน้าที่เป็นวัตถุควบคุมสำหรับแต่ละสัญญา ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจของผู้เข้าร่วมตระหนักถึงความเป็นไปได้ทางกฎหมายทั้งหมดเป็นตัวเป็นตนในหุ้น ในข้อตกลงเกี่ยวกับการจัดการความไว้วางใจที่สามารถตั้งค่าการ จำกัด สิทธิออกเสียงลงคะแนน ถ้ามันจะขาดคนที่มีหน้าที่เกี่ยวข้องกับการเป็นเจ้าของของเครื่องมือทางการเงินที่ทำหน้าที่เป็นวัตถุของการทำธุรกรรมที่เกี่ยวข้องที่ ถ้าควบคุมไม่ได้มีสิทธิออกเสียงลงคะแนนที่ กฎหมาย "ในตลาดหลักทรัพย์" (39-FZ) กำหนดเขาหน้าที่ในการให้ข้อมูลเกี่ยวกับผู้ก่อตั้ง นี้เป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการก่อตัวของรายชื่อของหน่วยงานที่มีความสามารถที่จะเข้าร่วมในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้น / สมาชิกที่

นอกจากนี้ตามคำขอของการควบคุมของผู้ก่อตั้งที่มีหน้าที่ในการให้คำแนะนำสำหรับการดำเนินงานของผู้ก่อตั้งสิทธิออกเสียงลงคะแนนที่ ผู้รับผิดชอบอาจนำไปใช้ศาลมีการเรียกร้องใด ๆ ที่เกิดขึ้นจากการดำเนินงานของกิจกรรมให้กับพวกเขารวมทั้งผู้ที่เป็นอาสาสมัครของผู้ถือหุ้นหรือเจ้าของของเครื่องมือทางการเงินอื่น ๆ ค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับการพิจารณาข้อพิพาทที่จ่ายโดยเป้าหมายของการจัดการความไว้วางใจ

ผู้ปกครอง

ขณะที่เธอรัฐบาลกลางกฎหมาย "ในตลาดหลักทรัพย์" ตระหนักถึงการให้บริการสำหรับการจัดเก็บของใบรับรองหรือการเปลี่ยนแปลงและการบัญชีกฎสำหรับเครื่องมือทางการเงิน ฝากซึ่งดำเนินการคำนวณบนพื้นฐานของการทำธุรกรรมสรุปข้อตกลงกับผู้จัดของการซื้อขายหรือการล้าง บริษัท ที่เรียกว่าการตั้งถิ่นฐาน คนที่ใช้บริการดังกล่าวข้างต้นที่เรียกว่าผู้ฝากเงิน ระหว่างทั้งสองฝ่ายเป็นสัญญาฝาก กฎหมาย RF "ในตลาดหลักทรัพย์" กำหนดจำนวนของความต้องการข้อตกลง ครั้งแรกของทั้งหมดจะต้องมีการทำออกมาเป็นลายลักษณ์อักษร ผู้รับมอบต้องอนุมัติภายใต้เงื่อนไขที่ว่ามันจะทำงานและที่ทำหน้าที่เป็นส่วนหนึ่งของสัญญา

กิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับการบำรุงรักษาของการลงทะเบียน

ขณะที่เธอได้รับการยอมรับในการเก็บรวบรวมการประมวลผลการตรึงที่เก็บสินค้าและการให้ในกรณีที่กำหนดโดยกฎหมายข้อมูลเกี่ยวกับเจ้าของของตราสารทางการเงิน กิจกรรมนี้มีสิทธิที่จะออกกำลังกายนิติบุคคลพิเศษ กิจการการดำเนินการลงทะเบียนของชื่อของผู้ถือของเขา พวกเขาสามารถทำหน้าที่เป็นผู้มีส่วนร่วมระดับมืออาชีพของการทำธุรกรรมในตลาดหลักทรัพย ในกรณีนี้จะต้องได้รับใบอนุญาตในการดำเนินกิจกรรมที่เกี่ยวข้อง ในกรณีที่กำหนดไว้ตามกฎหมายในฐานะผู้ถือของการกระทำและผู้เข้าร่วมวิชาชีพอื่น ๆ บันทึกไม่สามารถทำธุรกรรมกับเครื่องมือทางการเงินของการลงทะเบียนผู้ออกหลักทรัพย์ของเจ้าของที่เขานำไปสู่ ฐานข้อมูลของเจ้าของที่อยู่ในบุคคลที่ระบบการบันทึกบัญชีส่วนบุคคลที่จะเปิด มันจะเกิดขึ้นในเวลาใดเวลาหนึ่ง ลงทะเบียนยังมีบันทึกของหลักทรัพย์ซึ่งได้รับการบันทึกไว้ในบัญชีเหล่านี้เกี่ยวกับภาระและข้อมูลอื่น ๆ รายการที่เป็นที่ยอมรับในการออกกฎหมาย Holder ดำเนินการตามระเบียบของกิจการธนาคารกลางระเบียบนำโดยพวกเขา ความต้องการล่าสุดที่กำหนดโดยธนาคารกลาง

กฎระเบียบของรัฐบาล

การทำงานของตลาดควบคุมโดยรัฐ กฎระเบียบที่จะดำเนินการ:

1. สถานประกอบการของความต้องการที่จำเป็นในการดำเนินกิจกรรมของผู้เข้าร่วมเป็นมืออาชีพและมาตรฐานของ
2. การลงทะเบียนของผู้ถือหุ้น ด้วยหลักทรัพย์และหนังสือชี้ชวนการควบคุมการปฏิบัติโดยผู้ออกตราสารหนี้ของภาระผูกพันและเงื่อนไขที่กำหนดไว้ในนั้น
3. การออกใบอนุญาตของกิจกรรมของผู้เข้าร่วมตลาด
4. การก่อตัวของระบบการคุ้มครองผลประโยชน์ของเจ้าของและการกำกับดูแลการปฏิบัติกับพวกเขาโดยผู้ออกตราสารและวิชาอื่น ๆ
5. ห้ามและข้อ จำกัด ของกิจกรรมของบุคคลที่ดำเนินการโดยไม่มีใบอนุญาต

อนุญาตให้เฉพาะเจาะจง

การออกใบอนุญาตทำงานในสองวิธี วิชาที่อาจได้รับอนุญาตให้ลงทะเบียนหรือดำเนินการเป็นผู้ชนะการประมูลมืออาชีพ ใบอนุญาตจะออกบนพื้นฐานของโปรแกรมประยุกต์ อนุญาตให้ผู้เข้าร่วมมืออาชีพในการดำเนินกิจกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ตามคำร้องขอของผู้สมัครที่ได้รับอนุญาตเท่านั้นที่จะสรุปข้อตกลงที่ทำหน้าที่เป็นอนุพันธ์ทางการเงินที่สินทรัพย์หลักซึ่งเป็นผลิต ข้อกำหนดและเงื่อนไขการออกใบอนุญาตอาจแตกต่างกันไปขึ้นอยู่กับการดำเนินงานและการทำธุรกรรมดำเนินการในกระบวนการ

ระบบช่วงล่างและการยกเลิกใบอนุญาต

การกระทำเหล่านี้เป็นส่วนหนึ่งของอำนาจของธนาคารกลาง ฐานเหมาะสำหรับการยกเลิกสามารถให้บริการใบอนุญาต:

1. คำชี้แจงของผู้เข้าร่วมประมูลมืออาชีพในการเขียน
2. ซ้ำแล้วซ้ำอีกตลอดทั้งปีล้มเหลวในการปฏิบัติตามกฎระเบียบของธนาคารกลาง
3. กรณีที่ไม่มีเรื่องที่มีใบอนุญาตไปยังที่อยู่ที่ระบุไว้ในแบบครบวงจร
4. ซ้ำแล้วซ้ำอีกตลอดทั้งวันครบกำหนดรายงานการฝ่าฝืนปีโดยกว่า 15 วัน (ทำงาน) กำหนดเวลาที่กำหนดโดยกฎหมายและกฎระเบียบของรัฐบาลกลางที่ใช้ในการให้สอดคล้องกับมัน
5. การละเมิดซ้ำภายในปีความต้องการสำหรับการจัดหาวัสดุและข้อมูลรายชื่อซึ่งตั้งอยู่ในเอกสารทางกฎหมาย
6. การสิ้นสุดของการเป็นผู้นำในปัจจุบันการดำเนินงานของผู้เข้าร่วมที่เป็นมืออาชีพ โดยเฉพาะอย่างยิ่งมันเป็นเรื่องเกี่ยวกับการตัดสินใจจากการยกเลิกหรือระงับการอำนาจของผู้บริหาร (บุคคล) ร่างกายโดยไม่ต้องแต่งตั้งใหม่ชั่วคราวหรือไม่มีเรื่องของการใช้ฟังก์ชั่นการบริหารมากกว่าหนึ่งเดือนโดยไม่ต้องมีการวางไว้ในเรื่องที่แตกต่างกันชุดที่เหมาะสมสำหรับความต้องการตำแหน่งบริหาร .
7. ซ้ำการละเมิดภายในหนึ่งปีมีส่วนร่วมระดับมืออาชีพของออกกฎหมายเกี่ยวกับการดำเนินการบังคับใช้หรือหลักทรัพย์
8. กรณีอื่น ๆ ตามที่กฎหมายและระเบียบข้อบังคับ

เมื่อการตัดสินใจของธนาคารกลางในการยกเลิกใบอนุญาตสำหรับการดำเนินกิจกรรมที่เป็นมืออาชีพขององค์กรมีหน้าที่ที่จะยุติภาระหน้าที่ของตนภายในระยะเวลาที่ระบุไว้ในการกำจัดของธนาคารกลาง นอกจากนี้ช่วงเวลานี้ไม่สามารถเกินกว่า 1 ปี ภาระผูกพันที่เกิดขึ้นภายใต้ข้อตกลงการฝากเงินควรหยุดที่จะปฏิบัติตามเงื่อนไขที่กำหนดโดยระเบียบของธนาคารกลาง