กฎระเบียบพื้นฐานของตลาดหลักทรัพย

เพื่อที่จะตรวจสอบและควบคุมกระบวนการที่เกิดขึ้นในตลาดที่ให้การสนับสนุนการสั่งซื้อและการสร้างที่ดีที่สุดในการทำงานเงื่อนไขทั้งหมดของนักแสดงในตลาดเช่นเดียวกับการที่จะปกป้องทุกตลาดผู้เข้าร่วมจากที่ไม่เป็นธรรมและการฉ้อโกงการกระทำของบางส่วนของสมาชิกจะต้องมีหลักทรัพย์ตลาดระเบียบ. คำถามที่เกิดขึ้น: ผู้ที่มีส่วนเกี่ยวข้องและกฎระเบียบนี้จะดำเนินการตามกฎหมายกับสิ่งที่?

กระบวนการของการควบคุมการลงทุนในตลาดหุ้น

กฎระเบียบของตลาด หลักทรัพย์ เป็นกระบวนการของการทำให้เพรียวลมกิจกรรมของทุก ผู้เล่นในตลาด และการทำธุรกรรมระหว่างพวกเขาโดยการกระทำเหล่านี้องค์กรที่ได้รับอนุญาต ผู้เข้าร่วมอาจจะเป็นผู้ออกและนักลงทุนมืออาชีพหลักทรัพย์ตัวกลางองค์กร ของตลาดโครงสร้างพื้นฐาน. ความแตกต่างระหว่างการควบคุมภายในและภายนอกของผู้เข้าร่วมตลาด ในลักษณะที่ควบคุมกิจกรรมขององค์กรที่อยู่ภายใต้กฎระเบียบของรัฐบาลข้อตกลงระหว่างประเทศ, การกระทำของคนอื่น ๆ กฎระเบียบภายในกำหนดลำดับของการอยู่ใต้บังคับบัญชาของกฎระเบียบภายในองค์กรที่กำหนดกิจกรรมของหน่วยงานและองค์กรโดยรวม

CSRC ระบุทุกประเภทของการทำธุรกรรมและกิจกรรม: การลงทุน ไกล่เกลี่ย; ส่วนของเจ้าของ จำนำ; เก็งกำไร; ความไว้วางใจและอื่น ๆ จากมุมมองของการควบคุมอนุญาตให้ดำเนินการกำกับดูแลการทำงานขององค์กรและหน่วยงานที่โดดเด่น: รัฐข้อบังคับหรือการควบคุมตนเองโดยผู้เข้าร่วมระดับมืออาชีพของตลาดหลักทรัพยระเบียบสาธารณะ

สาระสำคัญของตลาด หลักทรัพย์

เอสเซ้นหลักทรัพย์และกฎระเบียบของตลาดแสดงให้เห็นวัตถุประสงค์ดังต่อไปนี้:

การสร้างกระบวนการเปิดและฟรีสำหรับการกำหนดราคาขึ้นอยู่กับอุปสงค์และอุปทาน เพื่อสนับสนุนในตลาดเพื่อให้มั่นใจว่าเงื่อนไขที่ยอมรับได้สำหรับผู้เข้าร่วมทั้งหมด การป้องกันการทุจริตและความเชื่อที่ไม่ดีของนักลงทุนในตลาด

กระตุ้นกิจกรรมผู้ประกอบการที่มีผลตอบแทนความเสี่ยงที่เพียงพอ

ในบางกรณีการสนับสนุนและการสร้างโครงสร้างตลาดที่จำเป็นในการสนับสนุนนวัตกรรมการตลาดและความคิดริเริ่ม ผลกระทบต่อตลาดในเพื่อให้บรรลุเป้าหมายทางสังคม (การลดลงของ การว่างงาน ที่เพิ่มขึ้นในอัตราการเจริญเติบโตของเศรษฐกิจ ฯลฯ ) กฎระเบียบและลักษณะของตลาดหลักทรัพยยังคือการสร้าง กรอบการกำกับดูแล การดำเนินงานของตลาดในการพัฒนากฎหมายระเบียบพระราชกฤษฎีการะเบียบระเบียบกฎระเบียบและข้อบังคับอื่น ๆ ในการเลือกเข้าร่วมการตลาดมืออาชีพ ไม่ใช่ว่าทุกคนในองค์กรสามารถเป็นคนกลางมืออาชีพ การทำเช่นนี้คุณจะต้องตอบสนองความต้องการของประสบการณ์ความรู้และเงินทุน การตรวจสอบการดำเนินการของกฎระเบียบและข้อบังคับของกิจกรรมการตลาดของผู้เข้าร่วมทั้งหมด ระบบการทำงานของบทลงโทษสำหรับการเบี่ยงเบนจากกฎระเบียบและข้อบังคับที่กำหนดโดยตลาด การลงโทษดังกล่าวรวมถึงคำเตือนปรับการยกเว้นจากจำนวนผู้เข้าร่วมตลาด, การลงโทษทางอาญา หลักการของระเบียบหลักทรัพย์ส่วนใหญ่ขึ้นอยู่ในประเทศที่ภาวะเศรษฐกิจและการเมือง แต่ยังสะท้อนให้เห็นถึงการปฏิบัติของตลาดหุ้นทั่วโลก

การควบคุมตนเองของตลาดหลักทรัพย

นอกเหนือไปจากรัฐและมีการควบคุมตนเองของตลาดหลักทรัพย์ของรัฐที่ไม่ใช่องค์กรที่ไม่แสวงหาผลกำไรที่ตั้งอยู่บนพื้นฐานความสมัครใจ องค์กรดังกล่าวมีการพัฒนามาตรฐานบังคับและกฎระเบียบดำเนินการฝึกอบรมบุคลากร, การตั้งค่าการทำงานที่ต้องการในความต้องการของตลาดนี้ควบคุมความถูกต้องของการปฏิบัติตามมาตรฐานและกฎระเบียบที่จัดตั้งขึ้นให้กิจกรรมรณรงค์ปกป้องผลประโยชน์ของผู้เข้าร่วมตลาด